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[多选题]

按照《证券经纪人管理暂行规定》及相关规定，证券公司应当将()。

A.证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围

B.证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围

C.证券经纪人执业行为的合规性纳入客户回访内容

D.证券营业部对证券经纪人管理的有效性纳入其绩效考核范围

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发布时间：2021-07-21

更多“证券经纪人管理暂行规定”相关的问题

第1题

下列哪种行为符合员工执业行为规范？()

A.员工及证券经纪人将本人手机或办公电脑提供给他人委托

B.员工及证券经纪人未删除手机中的交易软件就将手机赠予他人

C.员工及证券经纪人至移动运营商办理过户后将手机号给予他人使用

D.员工及证券经纪人将本人手机、固定电话号码等作为他人账户留存的联系方式

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第2题

经纪人与营销员证券执业资格相同。（)

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第3题

货币市场经纪人包括( )。

A.货币中间商

B.证券经纪人

C.短期证券经纪人

D.票据经纪人

E.证券自营商

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第4题

在下列各种经纪人中，属于货币市场的经纪人有( )。

A.货币经纪人

B.短期证券经纪人

C.证券承销人

D.票据经纪人

E.外汇经纪人

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第5题

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，下列哪一项不是合规管理的理念？（)

A.合规创造价值

B.合规是公司生存基础

C.合规从员工做起

D.全员合规

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第6题

()是证券市场上数量最多、最为活跃的经纪人.

A.佣金经纪人

B.居间经纪人

C.专家经纪人

D.证券自营商

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第7题

“证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动”，因此，证券公司与证券经纪人之间的关系为：()

A、居间关系

B、代理关系

C、劳动关系

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第8题

在证券市场上数量最多、最为活跃的经纪人是指( )。

A.佣金经纪人

B.两元经纪人

C.专家经纪人

D.证券自营商

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第9题

证券经纪人不能是自由经纪人。()

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