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[主观题]

个人理财业务销售人员应妥善保管的资料有()。

个人理财业务销售人员应妥善保管的资料有（)。

A.个人投资者风险承受能力评估问卷

B.产品说明书

C.理财产品协议

D.理财产品认购申购委托书

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发布时间：2021-07-21

更多“个人理财业务销售人员应妥善保管的资料有()。”相关的问题

第1题

个人理财业务销售，客户需要签署的材料包括()。

个人理财业务销售，客户需要签署的材料包括（)。

A.产品说明书(含产品适合度评估)

B.个人投资者风险承受能力评估问卷

C.理财产品协议

D.产品认购/申购委托书

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第2题

一套完整的理财业务合同包括()。

一套完整的理财业务合同包括（)。

A.个人投资者风险承受能力评估问卷

B.理财产品协议

C.产品说明书

D.理财产品认购申购委托书

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第3题

客户申购汇利丰产品，应填写并提供以下资料（）

A.“汇利丰”个人客户风险承受能力评估问卷

B.“汇利丰”个人结构性存款交易协议

C.理财产品说明书（理财计划书）

D.本人借记卡

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第4题

机构客户认购我行理财产品的销售文件包括()。

A.《机构客户人民币理财产品业务申请书》

B.《中国邮政储蓄银行**人民币理财计划产品说明书》

C.《风险揭示书》

D.《中国邮政储蓄银行客户风险承受能力调查问卷》

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第5题

个人投资者风险承受能力评估问卷用于测评个人投资客户风险类型，风险类型评估是测评、记录和留存投资产品签约和购买投资产品的客户风险承受能力评估的内容和结果，以评估得分判断客户的()类型。

A.风险

B.偏好

C.投资

D.选择

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第6题

各销售网点应在分行的监督下按照规定妥善保管理财业务相关记录，包括并不限于()。

各销售网点应在分行的监督下按照规定妥善保管理财业务相关记录，包括并不限于（)。

A.客户确认的风险承受能力测试结果

B.客户签署的风险认知声明

C.客户财务状况及分析资料

D.客户购买产品的申请表及协议

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第7题

商业银行应当按照国务院银行业监督管理机构的相关规定，妥善保存理财产品销售过程涉及的投资者风险承受能力评估、录音录像等相关资料;（)

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第8题

期货经营机构可以制作投资者风险承受能力评估问卷以了解投资者的风险承受能力情况，其中，问卷问题应不少于15个。（)

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第9题

个人客户首次进行风险承受能力评估后，超过半年未进行风险承受能力评估的，再次购买理财产品时，需要重新进行评估（)

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第10题

应妥善保管个人储蓄通存通兑业务有关档案资料，纳入个人开户资料管理，指定专人保管，做到资料完整、有据可查。（)

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