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[判断题]

证券基金经营机构合规负责人应当组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施。（)

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发布时间：2021-07-26

更多“证券基金经营机构合规负责人应当组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施。()”相关的问题

第1题

证券公司应当制定合规管理的基本制度,经合规负责人审议通过后即可实施。（)

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第2题

以下()不属于证券基金经营机构高级管理人员应承担的合规管理职责。

A.落实合规管理目标，对合规运营承担责任

B.对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议

C.建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足、适当的合规管理人员，并为其履行职责提供充分的人力、物力、财力、技术支持和保障

D.发现违法违规行为及时报告、整改，落实责任追究

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第3题

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，下列哪一项不是合规管理的理念？（)

A.合规创造价值

B.合规是公司生存基础

C.合规从员工做起

D.全员合规

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第4题

法律法规和准则发生变动的，合规负责人应当及时建议董事会或高级管理人员并督导有关部门，评估其对合规管理的影响，修改、完善有关制度和业务流程。（)

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第5题

合规管理制度建设的指导原则主要有哪些？（)

A.推进合规文化建设

B.构建合规责任体系

C.落实合规管理职责

D.构建合规管理保障机制

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第6题

下列哪项不是合规管理基本制度规定的内容？（)

A.合规管理目标

B.基本原则

C.具体流程性规定

D.机构设置及其职责

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第7题

从内容上来看，证券公司合规制度应包括以下哪几个部分的基本内容？（)

A.合规管理的目标、理念、原则

B.合规管理的组织架构和职责

C.合规管理保障

D.合规报告及违规事项的报告、处理和责任追究

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第8题

合规管理制度建设包括下列哪些机构设置？（)

A.股东会

B.董事会

C.经营管理层

D.制度起草小组

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第9题

合规管理信息系统应包括的功能有()。

A.合规审查

B.制度管理

C.违规积分

D.合规报告

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