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[主观题]

客户向证券公司申请开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请，并根据证券公司营业

部的要求提供相应的书面申请材料()。①有效身份证明文件②融资融券业务申请表③客户财务状况证明④担保品证明

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

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发布时间：2021-07-21

更多“客户向证券公司申请开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请，并根据证券公司营业”相关的问题

第1题

客户要在证券公司开展融资融券业务，可以由客户本人向证券公司营业部提出申请，也可以请

其他公司代理。（）

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第2题

证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括()。Ⅰ.《证券公司监督管

理条例》Ⅱ.《证券公司融资融券业务管理办法》Ⅲ.《证券公司融资融券业务内部控制指引》Ⅳ.《转融通业务监督管理试行办法》

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第3题

客户融入证券后、归还证券前，证券发行人派发现金红利的，正确的处理方法是()。A．融券客户应当向证

客户融入证券后、归还证券前，证券发行人派发现金红利的，正确的处理方法是()。

A．融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利

B．由融券客户直接享有

C．由证券公司直接享有

D．证券公司应当向融券客户补偿对应金额的现金红利

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第4题

证券公司营业部从事股指期货中间介绍业务（IB）时，指导客户阅读和签署的开户资料包括（）

A.期货交易风险说明书

B.客户须知

C.开户申请表

D.期货经纪合同

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第5题

下列属于全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律是()

A、《证券公司监督管理条例》

B、《期货交易管理条例》

C、《证券公司融资融券业务试点管理办法》

D、《中华人民共和国证券法》

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第6题

证券自营业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的业务。（)

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第7题

第三方存管£¯融资融券签约，不需要客户提供的是（)。

A.本人有效身份证件原件

B.《证券代理业务协议书》客户联

C.上交所或深交所股东代卡

D.同名农业银行借记卡

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第8题

证券公司的下列行为，哪些是《证券法》所禁止的？( )

A.为客户买卖证券提供融资融券服务

B.有偿使用客户的交易结算资金

C.将自营账户借给他人使用

D.接受客户的全权委托

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第9题

根据《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》的规定，证券公司和基金管理公司在重新识别客户身份时，可以采取的措施是（)。

A.回访客户或实地查访

B.向公安、工商行政管理等部门核实

C.要求客户提供公证机关出具的证明书

D.要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件

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