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[判断题]
外部监管机构监督检查发现问题应给予积分处理的,由法律与合规部门提出积分处理意见;内部监督检查发现问题应给予积分处理的,由检查部门提出积分处理意见()
答案
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第7题
A.中央巡视、国家审计、国家监察、监管检查等外部监督、检查认定的违规行为
B.内部审计、内控评价、专项检查、日常检查、员工异常行为排查、责任认定等内部各类监督、检查认定的违规行为
C.司法机关作出不起诉决定但书面认定的违法事实列入违规积分范围
D.员工被司法机关采取非刑罚性处置措施、职业禁止,或者受到政务处分、监管行政处分的,应当进行违规积分
第8题
第9题
A.加大对金融机构和支付机构落实账户管理、客户身份识别及可疑交易报告管理制度的监管力度。
B.将其作为日常检查项目,并不断创新检查方式、方法。
C.检查发现违法违规问题的,依法给予行政处罚。
D.检查发现违法违规问题的,依法给予经济处罚
第10题
A.加大对全融机构和支付机构落文账户管理。客户身份识别及可疑交易报告管理制度的监营力度
B.将其作为重要检查项目,并不断创新检查方式方法
C.检查发现违法违规问题的,依法给予行政处罚
D.检查发现违法违规问题的,依法给予经济处罚
第11题
A.人民银行
B.银保监会
C.国家外汇管理局
D.总行审计局