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题目内容
（请给出正确答案）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
答案
更多“王某为基金管理公司某股票基金的基金经理，在上班时间用个人笔记本电脑操作其母亲开立的证券账户，先后用该股票基金多次买入和卖出某上市公司的股票，亏损20万元。中国证监会有权采取下列哪些监管措施（）Ⅰ 前往…”相关的问题
第1题
Ⅰ.前往王某所在基金管理公司调查取证
Ⅱ.冻结王某管理的股票基金中的资全
Ⅲ.查阅、复制该股票基金和王某母亲的证券交易记录
IV.对王某予以逮捕并采取证券市场禁入措施
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、IV
C．Ⅰ、Ⅲ
D．Ⅲ、IV
第2题
A.某基金公司总经理看好某只股票，要求公司的基金经理买入
B.某新设基金公司的股东在权益投资方面具有强大优势，因此派出投资经理参与基金公司 的具体投资活动
C.某基金经理出差，按照公司规定的流程临时授权另一基金经理代为管理基金的投资组合
D.某基金经理用基金财产多次与固定交易对手进行债券买卖，高买低卖
第3题
A．忠诚尽责
B．客户至上
C．守法合规
D．诚实守信
第4题
A.研究员的研究结论应听取基金经理的建议，并在研究报告中体现
B.基金公司建立固定的晨会交流机制，由研究员、基金经理进行业务交流
C.基金经理为立即投资某股票，研究员应临时将该股票申请加入公司投资库，并在事后及时补充研究报告
D.研究员根据基金经理的需求专门对某上市公司进行调研，事后该研究报告优先提供给该基金经理决策使用
第5题
A.基金管理公司的基金经理，离任 2 个月后在另一家基金管理公司担任基金经理助理
B.基金管理公司的基金经理，离任 2 个月后在另一家基金管理公司的交易部担任交易员
C.基金管理公司的基金经理，离任 2 个月后在另一家基金管理公司的研究部担任研究员
D.基金管理公司的基金经理，离任 2 个月后在另一家基金管理公司担任基金经理
第6题
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅳ
第7题
A、陈某作为公司私募证券投资基金的基金经理，本人不得进行证券投资
B、李某仅可保留一个证券账户从事证券交易
C、陈某开立证券账户之后应当向中国证监会派出机构备案
D、李某拟进行的股票投资均应当事前向A、基金公司申报
第8题
根据《证券公司代销金融产品管理规定》，下列说法错误的有（）。
Ⅰ.甲证券公司营业部员工张某向投资者宣传某股票型基金稳赚不赔
Ⅱ.乙证券公司营业部员工王某与客户约定某基金亏损由王某承担
Ⅲ.丙证券公司营业部销售基金赠送大米
Ⅳ.丁证券公司营业部员工李某销售戊基金公司的基金后，获得戊基金公司奖励的购物卡
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅱ、Ⅳ
第9题
A．某基金管理公司股东拟对基金管理公司开展全面审计，按照公司章程的规定，先经过基金管理公司董事会批准
B．某基金管理公司与其股东共同开发了电子商务平台，实现客户信息共享，基金管理公司和股东销售人员都可以向全部客户推销各自的产品
C．某基金管理公司的股东认购了该基金管理公司的基金，作为最大的基金份额持有人，股东要求基金管理公司每月提供基金的全部投资明细
D．某基金管理公司股东的股票投资力量很强，为了指导基金管理公司的股票研究和投资，要求基金管理公司给股东的研究员开放投资交易系统的投资查询权限
第10题
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第11题
A.某资产管理计划在结算时，基金公司运营总监建议用公司自有资金先行垫付银行未结利息
B.某基金经理通过市场研究认为其朋友任高管的公司发行的债券具有投资价值，所以果断买入持仓
C.某基金管理公司的客服人员对于自身无法直接解答的客户问题，及时询问相关业务部门及法务部门意见
D.某专户投资经理通过研究分析认为某股票近期有较好的买入机会，选择业绩提成比例较高的股票
