题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
我行A客户被公安局冻结账户资金,该客户归属机构应将其洗钱风险等级调整为()。
A.高风险
B.次高风险
C.中风险
D.低风险
答案
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A.高风险
B.次高风险
C.中风险
D.低风险
第3题
A.禁止类
B.高风险
C.中风险
D.中低风险
E.低风险
第4题
A.对洗钱低风险客户不进行洗钱风险定期审核
B.对洗钱中风险客户每年进行一-次洗钱风险定期审核
C.客户于1月5日开户,营业部在1月30日确定其洗钱风险等级
D.对洗钱高风险客户每年进行次洗钱风险定期审核
第5题
A.(1)(2)(3)(4)(5)
B.(1)(2)(4)(5)
C.(2)(3)(4)
D.(1)(3)(4)
第8题
A.不必调整客户洗钱风险等级
B.定期调整客户洗钱风险等级
C.及时调整客户洗钱风险等级
D.下一次办理业务时调攀客户洗钱风险等级
第10题
B、每半年对高风险客户开展重新识别,在为客户进行风险等级划分前完成客户的强化尽职调查工作,做好客户持续评级
C、在为高风险等级客户办理业务时,加强审查,询问客户交易目的,核实客户交易动机。对符合可疑交易特征的,应及时上报可疑交易报告
D、经分管行领导或其授权人审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等