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[判断题]

金融机构内部控制是金融机构的一种自律行为,是金融机构为完成既定的工作目标和防范风险,对内部各职能部门及其工作人员从事的业务活动进行风险控制、制度管理和相互制约的方法、措施和程序的总称。()此题为判断题(对,错)。

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更多“金融机构内部控制是金融机构的一种自律行为,是金融机构为完成既定的工作目标和防范风险,对内部”相关的问题

第1题

建立反洗钱内部控制制度的作用有()。

A.提高金融机构的风险意识

B.保证金融机构主动有效地履行反洗钱义务,从而防范洗钱风险

C.确保金融机构各项业务的稳健运行

D.加强金融机构的自我约束和风险管理

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第2题

金融机构反洗钱内部控制制度的建设,集中体现了金融机构对反洗钱工作的认识和执行水准。此题为判断题(对,错)。
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第3题

按照我国反洗钱法律法规的规定,金融机构应当采取哪些措施完善反洗钱内控?

A.金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度

B.设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作

C.制定反洗钱内部操作规程和控制措施

D.对工作人员进行反洗钱培训

E.金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责

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第4题

()是商业银行为实现经营目标,通过制定和实施一系列制度、程序和方法,对风险进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正的动态过程和机制

A.外部控制

B.事后监督

C.内部控制

D.风险管理

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第5题

金融机构应将反洗钱工作要求嵌入业务工作程序和管理系统,使反洗钱成为金融机构整体风险控制的
有机组成部分。()

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第6题

法人金融机构应当建立健全反洗钱内部控制制度,加强风险管理,规范制度制定和审批程序,明确发文种类、层级和对象。()
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第7题

反洗钱内部控制制度与金融机构的经营规模、业务范围和风险特点无关。()

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第8题

内部控制是商业银行为实现经营目标,通过制定和实施一系列制度、程序和方法,对风险进行事中防范、事中控制、()和纠正的动态过程和机制。

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第9题

内部控制主要是对影响企业目标实现的各种风险进行管理和控制。()此题为判断题(对,错)。
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