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[单选题]

各网点应结合每日晨（夕)会开展合规微课堂，集中学习合规要点网点合规微课堂每周不少于（)次

A.1

B.2

C.3

D.5

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发布时间：2022-03-26

更多“各网点应结合每日晨(夕)会开展合规微课堂，集中学习合规要点网点合规微课堂每周不少于( )次”相关的问题

第1题

各网点应结合每日晨（夕)会开展合规微课堂，集中学习合规要点网点合规微课堂（)不少于5次

A.每周

B.每旬

C.每月

D.每季度

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第2题

网点合规检查部门开展综合检查，应每半年撰写（)。

A.《中国邮政储蓄银行网点合规检查事实确认单》

B.《中国邮政储蓄银行网点合规检查工作记录》

C.《中国邮政储蓄银行网点合规检查汇总报告书》

D.《中国邮政储蓄银行网点合规检查问题整改意见书》

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第3题

内控合规专员是指在各级行（）和各（）配备的，协助部门（网点）负责人开展本部门（网点）、本条线内部控制、合规管理日常工作的专业人员

A.行内设部门

B.二级分行

C.一级支行

D.二级支行

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第4题

各级内控合规专员应按照内控合规管理要求，主动参加内控合规部门组织召开的内控合规例会，并按()召开本部门(网点)内控合规例会，传导内控合规要求，提示合规风险，明确防控措施，并跟踪落实

A.周

B.半月

C.月

D.季度

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第5题

在网点合规检查中，（)是指合规检查部门按照规定频次，对网点各项业务经营和管理活动开展的全面性检查。

A.联合检查

B.单独检查

C.专项检查

D.综合检查

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第6题

在网点合规检查中，（）是指合规检查部门根据后台数据分析和风险评估结果，对特定网点，特定业务，特定事项或特定环节开展的针对性检查

A.联合检查

B.单独检查

C.综合检查

D.专项检查

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第7题

基金管理人在开展合规工作时，首先需要（)，需要列出审核的目标、步骤和流程。

A.制定合规审核计划

B.合规审核调查

C.合规审核评价

D.合规检查

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第8题

根据《合规管理体系指南》，合规义务的来源一般应该包括（）和（）。

A.合规要求；合规承诺

B.合规要求；合规守则

C.合规方向；合规承诺

D.合规态度；合规承诺

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第9题

各二级支行配备一名内控合规专员，由营业主管担任

A.柜员

B.营业主管

C.客户经理

D.网点负责人

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第10题

合规管理保障机制包括（）、合规管理信息化建设、合规培训、合规文化培育、合规审计/合规管理评估等。

A.合规基础设施

B.合规处罚机制

C.合规考核评价

D.合规人员保障

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第11题

关于合规文化建设的观点，以下正确的是（)。

A.合规文化建设主要是高级管理层的职责

B.合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从每一个员工做起

C.合规文化建设应融入企业文化建设全过程

D.合规管理部门应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念

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