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[多选题]

以下说法正确的是()

A.办理衍生产品业务的基础交易合法合规,交易背景真实,交易目的和交易性质清晰

B.办理的衍生产品交易与其实体经营具有合理的相关度

C.各类衍生产品交易所产生的客户外汇收支可超出与客户真实需求背景相匹配的实际业务规模

D.对于基础交易的真实性审核,银行应根据相对应的展业审核标准、采取与之配套的强化调查措施

答案
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更多“以下说法正确的是()”相关的问题

第1题

办理衍生产品业务的基础交易合法合规,交易背景真实,交易目的和交易性质清晰。()
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第2题

银行办理交易背景为服务贸易业务的衍生产品,应确认交易单证所列的交易主体.金额.交易性质等要
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第3题

与客户达成衍生产品交易前,银行应获取由客户提供的声明、确认函等能够证明其真实需求背景的书面材料,内容包括()

A.与衍生产品交易直接无关的基础外汇资产负债或外汇收支的真实性与合规性

B.客户进行衍生产品交易的目的或目标

C.外汇收支相关的尚未结清的衍生产品交易敞口

D.与衍生产品交易直接相关的基础外汇资产负债

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第4题

银行办理交易背景为离岸转手买卖业务的衍生产品,应重点关注交易产品为大宗交易商品。()
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第5题

关于银行对客户办理衍生品业务,哪些说法是正确的()。

A.银行对客户办理衍生品业务,应当坚持实需交易原则

B.实需交易背景可以包括对冲外汇风险敞口的真实需求背景,并且作为交易基础所持有的外汇资产负债、预期未来的外汇收支按照外汇管理规定可以办理即期结售汇业务

C.银行办理衍生品业务的客户范围限于境内机构(暂不包括银行自身)

D.衍生产品业务包括人民币外汇远期、掉期和期权业务

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第6题

关于银行对客户办理衍生品业务,哪些说法是正确的。()

A.银行对客户办理衍生品业务,应当坚持实需交易原则

B.实需交易背景可以包括对冲外汇风险敞口的真实需求背景,并且作为交易基础所持有的外汇资产负债、预期未来外汇收支按照外汇管理规定可以办理即期结售汇业务。

C.银行办理衍生品业务客户范围限于境内机构(暂不包括银行自身)。

D.衍生产品业务包括人民币外汇远期、掉期和期权业务。

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第7题

与客户达成衍生产品交易前,银行应确认客户办理衍生产品业务符合实需交易原则,并获取由客户提供的声明.确认函等能够证明其真实需求背景的书面材料。()
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第8题

银行办理结售汇业务,执行但不限于国家外汇管理局的现有法规,对业务的真实性与合规性进行审核,了解业务的交易目的和交易性质。()
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第9题

银行办理交易背景为离岸转手买卖业务的衍生产品,应重点关注交易产品为电子产品等体积小.价值高的业务。()
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第10题

银行办理交易背景为一般贸易和进料加工业务的衍生产品前,应重点关注交易产品包括()

A.电子产品

B.黄金

C.珠宝

D.大宗产品

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第11题

银行办理交易背景为一般贸易和进料加工业务的衍生产品前,应重点关注交易产品为电子产品.黄金珠宝等体积小.价值高的业务。()
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