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[多选题]

按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》，下列正确的有（）

A.不得在任何场所开展未经批准的金融业务

B.不得销售或推介未经审批的产品

C.不得代销未持有金融牌照机构发行的产品

D.不得利用职务和工作之便谋取非法利益

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发布时间：2022-08-24

更多“按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》，下列正确的有（）”相关的问题

第1题

按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的规定，银行业金融机构对本机构从业人员行为管理承担主体责任。（)

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第2题

按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的规定，银行业金融机构高级管理层对从业人员的行为管理承担最终责任。（)

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第3题

按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的规定，银行业金融机构监事会应负责监督高级管理层实施从业人员行为管理。（)

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第4题

《银行业金融机构从业人员行为管理指引》所称银行业金融机构从业人员是指按照( )的规定，与银行业金融机构构成劳动关系的各类人员。

《银行业金融机构从业人员行为管理指引》所称银行业金融机构从业人员是指按照（)的规定，与银行业金融机构构成劳动关系的各类人员。

A、劳动法

B、合同法

C、劳动合同法

D、商业银行法

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第5题

按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的规定，银行业金融机构应持续收集从业人员的基本情况、行为评价、处罚等相关信息，支持对从业人员行为开展动态监测。（)

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第6题

按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的规定，银行业金融机构从业人员行为管理应以风险为本，重点防范从业人员不当行为引发的（)、（)、（)和（)等各类风险。

A.信用风险

B.流动性风险

C.操作风险

D.声誉风险

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第7题

按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的规定，银行业金融机构应当将本机构制定的从业人员行为守则及其细则报送银行业监督管理机构，并每三年报送一次本机构从业人员行为评估报告。（)

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第8题

按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的规定，银行业金融机构董事会对从业人员的行为管理承担( )责任。

按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的规定，银行业金融机构董事会对从业人员的行为管理承担（)责任。

A、直接

B、间接

C、实施

D、最终

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第9题

按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的规定，银行业金融机构应明确从业人员行为管理的牵头部门，负责全机构从业人员的行为管理。此外，（)、（)、（)和（)等行为管理相关部门应根据从业人员行为管理的职责分工，积极配合牵头部门对从业人员的行为进行管理。

A.风险管理、内控合规

B.内部审计

C.人力资源

D.监察部门

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第10题

按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的规定，银行业金融机构从业人员行为管理岗位的从业人员应品行端正、业务熟练，可兼职并具有与履职相匹配的经验和适当的职级。（)

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第11题

按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的规定，《银行业金融机构从业人员行为管理指引》对各银行业金融机构从业人员行为管理的制度建设作出了规定，以下说法正确的是（)

A.从业人员行为管理应以经营为本

B.制定与自身业务复杂程度相匹配的行为守则供关键岗位从业人员遵循

C.行为守则应包括但不限于从业人员的行为规范、禁止性行为及其问责处罚机制等

D.应及时对行为守则进行更新和修订

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