根据自己的业务目标并针对客户的侧点,进行规划、研究、调查、衡量、分析、采取纠正措施和持续改进的过程称为()。
A.客户评价
B.客户满意度调查
C.客户满意度评估
D.客户满意度管理
A.客户评价
B.客户满意度调查
C.客户满意度评估
D.客户满意度管理
第2题
A.识别客户身份,并利用可靠的,独立来源的文件、数据或信息核实客户身份
B.识别受益人身份,并采取合理措施核实受益人身份,使金融机构充分了解受益人
C.了解并视情况获得关于业务目的和真实意图的信息
D.对业务关系采取持续的尽职调查
第3题
第4题
A.客户风险等级划分
B.客户身份识别
C.客户尽职调查
D.客户身份资料和交易记录保存
第6题
A.与可疑类客户建立业务关系时,应当采取标准型尽职调查措施识别客户身份,并按照本机构特定的业务处理程序进行处理
B.在可疑客户的业务关系续存期间,应当全面了解客户的信息,加强监控其日常各项交易情况和错作行为
C.对于可疑类客户,应当对其身份信息及资金状况进行审核,审核频率应高于关注类客户,并根据结果调整客户洗钱分类等级
D.可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内再出现可疑交易,应持续进行报告
第8题
控制过程的第二步工作主要有()
A.分解目标并确立控制标准
B.对照标准衡量实际工作绩效
C.评价偏差及其严重程度
D.采取纠正行动
第9题
A.对考核结果进行评价,找出工作偏差
B.针对工作偏差制定纠正措施
C.防止问题再发生制定预防措施,进行改进
第11题
A.与可疑类客户建立业务关系时,应当采取标准型尽职调查措施识别客户身份
B.在可疑客户的业务关系续存期间,应当全面了解客户的信息,加强监控其日常各项交易情况和错作行为
C.对于可疑类客户,应当对其身份信息及资金状况进行审核,审核频率应高于关注类客户,并根据结果调整客户洗钱分类等级
D.可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内再次出现可疑交易,应持续进行报告