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[主观题]

某证券营业部在销售资产管理计划的过程中,客户所填列的投资经历与客户实际投资经历不一致,且在回访中,对向风险承受能力较低的保守型客户销售高风险产品的情况,未核实销售人员是否存在不适当行为,请问上述案例中该证券营业部违反了下列哪些规定()

A.证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务,销售证券类金融产品,应当按照规定程序,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,并以书面和电子方式予以记载、保存。证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务

B.证券公司向客户推介金融产品,应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况,评估其购买金融产品的适当性

C.证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断适当性的,不得向其推介;客户主动要求购买的,证券公司应当将判断结论书面告知客户,提示其审慎决策,并由客户签字确认

D.证券公司应当健全客户回访制度,明确代销金融产品的回访要求,及时发现并妥善处理不当销售金融产品及其他违法违规问题

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更多“某证券营业部在销售资产管理计划的过程中,客户所填列的投资经历与客户实际投资经历不一致,且在回访中,对向风险承受能力较低的保守型客户销售高风险产品的情况,未核实销售人员是否存在不适当行为,请问上述案例中…”相关的问题

第1题

某营业部以下哪些行为属于违规行为()

A.销售集合资产管理计划,未勤勉尽责,未全面了解投资者情况

B.发生重大事件未向证监局报告

C.采取赠送实物的方式吸引客户开户

D.销售非公司代销的私募证券投资基金

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第2题

下列属于未公开信息的有()

A.上市公司保荐、承销、并购重组的投行项目,在承揽、立项、质控、内核、发审、询价、定价、销售等阶段接触的未公开信息

B.证券公司自营、做市及资产管理业务等投资业务的决策、交易、持仓信息

C.拟对外发布的证券研究报告及其相关的报告发布计划、研究对象覆盖计划、报告观点以及上述事项的调整计划

D.内控部门业务审核、监控、管理、检查、风险处置过程中接触的未公开信息

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第3题

分支机构只能代销经公司执委会审核通过的金融产品(商业银行理财产品、证券公司资产管理产品、证券投资基金、期货公司资产管理产品、信托计划、保险产品等金融产品)从源头上控制代销风险;未经公司批准,营业部及员工不得擅自代销金融产品()
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第4题

证券经营机构和销售机构不得向投资者宣传资产管理计划预期收益率。()
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第5题

销售人员在朋友圈发布了某私募资产管理计划的相关产品要素,并提示相关投资风险()
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第6题

理财经理在销售资产管理计划过程中,无需向客户如实披露产品信息和揭示产品风险,由客户自行阅读资产管理合同、说明书和风险揭示书。()
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第7题

证券期货经营机构和销售机构在募集资产管理计划过程中正确的做法有哪些?()

A.履行适当性管理义务,充分了解投资者,对投资者进行分类

B.对资产管理计划进行风险评级

C.禁止误导投资者购买与其风险承受能力不相符合的产品

D.在投资者书面同意下,可以向风险识别能力和风险承受能力低于产品风险等级的投资者销售资产管理计划

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第8题

以下哪些行为违反了《细则》在开展自营业务、资产管理业务、另类投资业务或者提供有关服务过程中的禁止行为?()

A.向机构投资者提供公司自营持仓计划

B.针对本机构持有的证券,向机构投资者提供未经确认有利于买入该证券的信息

C.为提升业务收入,用客户资产进行不必要的证券交易

D.以符合市场公允估值的价格进行交易

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第9题

某公募基金管理公司计划发行QDII基金产品,开展海外证券投资业务,该公司内部开会讨论,列举了一些准备事项,在不考虑该公司自身状况的情况下,不属于必要事项的是()。

A、寻找境外投资顾问

B、寻找境内资产托管人并开立托管账户

C、向国家外汇管理局申请证券投资额度

D、向中国证监会申请境外证券投资业务许可

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第10题

以下可以参与挂牌公司股票公开转让的有()。Ⅰ.注册资本600万元,实缴出资400万元的有限责任公司Ⅱ.实缴出资500万的合伙企业Ⅲ.某自然人投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值为400万元Ⅳ.证券公司资产管理计划。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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第11题

向普通投资者销售私募投资基金时,需请投资者签署下列哪些文件()

A.更新《投资者基本信息表》、《风险承受能力评估问卷》

B.《金融产品投资冷静期提示函》

C.《东北证券股份有限公司代销金融产品风险揭示书》

D.《产品风险揭示书》、《产品合同》

E.《东北证券代销私募基金(含资产管理计划)合格投资者及资金来源合法承诺函》

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