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[多选题]

下列各项中,属于证券公司从事证券自营业务禁止性行为的有()。

A.违反规定购买本证券公司控股股东发行的证券

B.违反规定购买与本证券公司有其他厉害关系的发行人发行的证券

C.利用内幕信息买卖证券或者操作证券市场

D.违反规定委托他人代为买卖证券

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更多“下列各项中,属于证券公司从事证券自营业务禁止性行为的有()。”相关的问题

第1题

根据我国证券法的规定,证券公司能否从事证券自营业务?( )

A.证券公司均可以从事证券自营业务

B.证券公司均不得从事证券自营业务

C.证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务

D.一部分证券公司可以从事证券自营业务

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第2题

根据我国证券法的规定,证券公司能否从事证券自营业务()

A.证券公司均可以从事证券自营业务

B.证券公司均不得从事证券自营业务

C.证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务

D.一部分证券公司可以从事证券自营业务

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第3题

下列关于证券自营业务的说法中,正确的是()。A.证券自营业务是证券公司一种以盈利为目的,为客户买

下列关于证券自营业务的说法中,正确的是()。

A.证券自营业务是证券公司一种以盈利为目的,为客户买卖证券,以此获得交易佣金的经营行为

B.证券公司自营业务只能买卖证券交易所上市的证券

C.证券公司从事自营业务时,只能使用自有资金或依法筹集可用于自营的资金

D.证券公司从事自营业务时,为分摊仓位,可以借用他人账户进行自营业务

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第4题

下列不属于QDII基金的禁止性行为的是()。

A.购买不动产

B.投资政府债券

C.从事证券承销业务

D.购买实物商品

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第5题

下列证券公司从事证券业务净资本不得低于人民币2亿元的情形有()。I证券公司经营经纪业务II证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务III证券公司经营证券资产管理业务和证券承销与保荐业务IV证券公司经营证券自营和证券资产管理业务

A.II、III、IV

B.III、IV

C.I、II

D.I、II、III、IV

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第6题

下列业务中,超出经纪类证券公司可从事的业务范围有()。

A.证券代保管

B.代理登记开户

C.证券的自营买卖

D.代理证券买卖

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第7题

下列属于证券公司自营业务禁止行为的有()。Ⅰ.以个人名义进行自营业务Ⅱ.在实际操作的证券账户之间进行证券交易Ⅲ.将自营业务与经纪业务分开管理和操作Ⅳ.建立专用自营账户

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

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第8题

经纪类证券公司只能从事()。

A.证券自营业务

B.证券代销业务

C.证券包销业务

D.证券经纪业务

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第9题

证券公司自营业务禁止性行为不包括()。

A.将自营业务与经纪业务混合操作

B.将自营账户借给他人使用

C.由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度

D.假借个人名义进行自营业务

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第10题

下列属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的有()。Ⅰ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金Ⅱ.假借客户的名义买卖证券Ⅲ.违背客户的委托为其买卖证券Ⅳ.接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
下列属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的有()。Ⅰ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金Ⅱ.假借客户的名义买卖证券Ⅲ.违背客户的委托为其买卖证券Ⅳ.接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅲ、Ⅳ

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第11题

根据我国《证券法》的规定,属于综合类证券公司业务范围的有哪些?()

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券承销业务

D.绎中国证监会批准的其他业务。

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