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[单选题]

合规风险的主要种类包括（）。Ⅰ.投资合规性风险Ⅱ.销售合规性风险Ⅲ.信息披露合规性风险Ⅳ.监管合规性风险Ⅴ.反洗钱合规性风险

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

发布时间：2022-12-09

更多“合规风险的主要种类包括（）。Ⅰ.投资合规性风险Ⅱ.销售合规性风险Ⅲ.信息披露合规性风险Ⅳ.监管合规性风险Ⅴ.反洗钱合规性风险”相关的问题

第1题

合规风险的主要种类不包括（）

A.投资合规性风险

B.销售合规性风险

C.信息披露合规性风险

D.操作合规性风险

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第2题

关于基金管理人的合规性风险，以下表述正确的是（）I、在具体风险事件中，合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险；II、合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等；III、不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险；IV、对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一。

A.III.IV

B.I.IV

C.II.III

D.IV

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第3题

关于基金管理人合规风险，下列表述错误的是()。

关于基金管理人合规风险，下列表述错误的是（)。

A.合规风险主要包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险

B.合规风险管理是基金管理人全面风险管理体系的重要组成部分

C.合规风险是指因公司及员工违反法律法规等导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、财务损失和声誉损失的风险

D.合规风险大部分情况下源自于公司各级管理人员身上，而非公司制度或治理结构问题导致

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第4题

基金在投资运作过程中可能面临各种风险，包括()等。

A.市场风险

B.基金自身的管理风险

C.技术风险

D.合规风险

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第5题

合规风险管理工作报告的主要包括哪些内容?

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第6题

证券投资管理的指导性原则包括（)。

A.诚实信用原则

B.合规性原则

C.投资分散化原则

D.合理性原则

E.风险于收益相匹配原则

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第7题

合规管理定期报告的核心要素应包括（）、（）、（）以及（）、（）等

A.投资

B.合规工作中存在的问题或面临的困难

C.报告期内发生的案件、风险事件情况

D.暴露出的合规问题

E.已采取的风险控制措施及下一步拟采取的控制措施等

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第8题

某企业采取跨国联合的股份化投资方式向海外投资，从风险防范的角度看，这样做的主要在于规避（) 。

A.合规风险

B.声誉风险

C.操作风险

D.国家风险

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第9题

我国商业银行合规风险管理的基本制度主要包括（）

A．合规组织制度

B．合规绩效考核制度

C．公平竞争制度

D．诚信举报制度

E．合规问责制度

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第10题

销售合规性风险管理主要措施包括（）

A.加强销售行为的规范和监督

B.对销售协议的签订进行合规审核

C.对宣传推介材料进行合规审核

D.以上均正确

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第11题

企业碳管理的主要目的包括（）。

A.完成晨约合规程序

B.摸清企业排放现状

C.降低碳排放成本

D.规遍政策风险和经济风险

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