金融制裁对象一般为国家和地区，不得对企业和个人进行制裁（）

第1题

金融制裁的对象可以是（）

A.国家

B.地区

C.企业

D.个人

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第2题

金融制裁包括冻结被制裁对象资产，停止为被制裁对象、制裁禁止行为提供金融服务等，目的在于阻止被制裁对象、制裁禁止行为通过金融体系获得或使用资金。

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第3题

关于商业银行性质的叙述正确的有( )。

A.商业银行是以获取利润为经营目标，以多种金融资产和金融负债为经营对象，具有综合性服务功能的金融企业

B.商业银行具备一般企业的基本特征

C.商业银行是一般的企业

D.商业银行的活动范围是货币信用领域

E.商业银行的经营对象是货币和货币资本

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第4题

建立和维护正常的社会信用秩序需要在金融机构内部建立一个制裁失信企业，特别是逃废债企业的金融约束机制。（）

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第5题

利用一些国家和地区对银行或个人资产进行保密的限制洗钱是洗钱常用方式之一，被称为保密天堂的国家和地区一般具有哪些特征()

A.有严格的银行保密法

B.有严格的公司保密法

C.有宽松的金融规则

D.有自由的公司法

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第6题

对涉及制裁国家和地区的个人或实体的开户申请，应提交哪级行审批（)。

A.一级支行

B.二级分行

C.一级分行

D.总行

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第7题

与一般金融投资相比，下列说法中属于风险投资特点的是（)。

A.投资对象为高新技术产业及其新产品开发

B.投资方式主要采用贷款方式

C.投资方式通常采用股权式投资

D.参与企业的经营管理与决策

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第8题

对涉及金融制裁的存量客户开展风险评估期间应正常为该存量客户办理新业务。（)

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第9题

根据《进一步加强中国银行反洗钱工作的若干要求》，对于联合国制裁决议我行应采取以下政策()。(1)严格执行联合国安理会有关制裁的决议(2)一经发现涉及制裁名单中机构和个人的交易，应作为可疑交易立即报告(3)一经发现涉及制裁名单中机构和个人的交易，应采取冻结措施(4)不得为涉嫌洗钱、恐怖融资、大规模杀伤性武器的机构或个人提供任何金融服务

A.(1)(2)(3)

B.(1)(2)(4)

C.(2)(3)(4)

D.(1)(2)(3)(4)

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第10题

关于保安押运公司客户对象的说法正确的是（)。

A.不得对个人提供保安押运服务

B.不得为国外客户提供保安押运服务

C.只对金融单位提供保安押运服务

D.可以对加油站提供货币押运服务

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第11题

凡列入B级控制的，不得提供涉及制裁发布国因素的金融服务。（)

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