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[单选题]
按照《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司设(),对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。
A.监事长
B.董事长
C.合规负责人
D.董事会秘书
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A.监事长
B.董事长
C.合规负责人
D.董事会秘书
第2题
A.登记结算公司
B.指定商业银行
C.证券金融公司
D.证券公司自有帐户
第3题
A.身份
B.财产与收入状况
C.证券投资经验
D.风险偏好
第4题
A.因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年
B.不能清偿到期债务
C.资产低于实收资本的50%,或者或有负债达到资产的50%
D.国务院证券监督管理机构认定的其他情形
第6题
A.收入状况
B.职业状况
C.申报的姓名或者名称
D.身份的真实性
第10题
A.30%
B.15%
C.10%
D.5%