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[单选题]

按照《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司设(),对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。

A.监事长

B.董事长

C.合规负责人

D.董事会秘书

答案
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第1题

按照《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事融资融券业务,自有资金或者证券不足的,可以向()借入。

A.商业银行

B.其他证券公司

C.证券金融公司

D.银行间市场拆借

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第2题

按照《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券经纪业务,其客户的交易结算资金应当存放在(),以每个客户的名义单独立户管理。

A.登记结算公司

B.指定商业银行

C.证券金融公司

D.证券公司自有帐户

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第3题

按照《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务,销售证券类金融产品,应当按照规定程序,了解客户的(),并以书面和电子方式予以记载、保存。

A.身份

B.财产与收入状况

C.证券投资经验

D.风险偏好

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第4题

按照《证券公司监督管理条例》的规定,有下列()情形之一的单位或者个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。

A.因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年

B.不能清偿到期债务

C.资产低于实收资本的50%,或者或有负债达到资产的50%

D.国务院证券监督管理机构认定的其他情形

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第5题

为了提高经纪人的素质,《证券公司监督管理条例》规定证券经纪人必须取得证券从业资格。()
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第6题

根据《证券公司监督管理条例》,证券公司受证券登记结算机构委托,为客户开立证券账户,应当按照证券账户管理规那么,对客户()进行审查。

A.收入状况

B.职业状况

C.申报的姓名或者名称

D.身份的真实性

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第7题

设立证券公司,应当具备《公司法》、《证券法》和《证券公司监督管理条例》规定的条件,并经()批准。

A.国务院证券监督管理机构

B.证券登记结算机构

C.证券业协会

D.证券交易所

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第8题

根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

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第9题

()属于证券监管规范性文件。

A.《证券公司监督管理条例》

B.《证券公司风险处置条例》

C.《证券发行与承销管理办法》

D.《证券市场禁入规定》

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第10题

根据《证券公司监督管理条例》的规定,单位或个人以持有证券公司股东股权的方式,实际控制证券公司()股权时,应当事先告知证券公司,并由证券公司报证监会批准。

A.30%

B.15%

C.10%

D.5%

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第11题

()不属于证券市场监管行政法规。

A.证券发行与承销管理办法

B.证券公司监督管理条例

C.首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法

D.证券市场禁入规定

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