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[单选题]

基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施，表述的是基金销售适用性应当遵循的（）

A.投资人利益优先原则

B.客观性原则

C.全面性原则

D.及时性原则

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发布时间：2022-03-14

更多“基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施，表述的是基金销售适用性应当遵循的（）”相关的问题

第1题

基金销售机构在进行产品销售时要注重销售的适用性，关于基金销售适用性，以下表述错误的是（)。Ⅰ、

A.A.Ⅱ

B.B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.D.Ⅱ、Ⅳ

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第2题

基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循（）

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第3题

以下关于基金销售机构日常监管的表述，正确的是（)。

A.可以通过督察长监管、检查基金销售业务

B.包括销售的基金产品是否经过核准以及基金销售主体是否具备相应资格

C.检查基金的销售是否在遵循适用性原则

D.规范基金销售费用结构和费率水平，规范基金评价业务也是近年来基金销售监管的重要内容

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第4题

基金销售（）是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人

A．规范性

B．专业性

C．适用性

D．服务性

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第5题

基金销售机构应当制定基金产品和基金投资人匹配的方法，匹配方法至少应当在基金产品的风险等级和基金投资人的风险承受能力类型之间建立合理的对应关系，同时在建立对应关系的基础上将基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况定义为风险（）

A.匹配

B.不匹配

C.合格

D.不合格

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第6题

甲为某基金公司的销售人员，从业期间获得基金从业资格，后甲从该基金公司辞职，于某房产机构从事

房产销售工作，甲在销售房产的同时向客户推介该基金公司的基金产品，关于甲的这一行为，以下表述正确的是（）

A．甲未在专业基金销售机构总部及营业网点宣传推介基金，因此甲不得销售基金

B．甲目前已不受基金管理人或者基金销售机构聘任，因此甲目前不得推介基金

C．甲从事过基金销售，具备从事基金销售活动所必需的专业知识，因此甲可以销售基金

D．甲从事基金销售工作时，已经取得基金从业资格，因此甲可以销售基金

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第7题

关于基金销售机构，以下表述正确的是（）

A．资产规模低于200亿元的证券公司不能销售基金

B．商业银行均可以销售基金

C．基金管理公司可以开展销售业务

D．保险公司只能销售保险资管公司发行的基金

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第8题

下面属于公募基金宣传推介规范的是（）。Ⅰ．遵循销售适用性原则，关注投资者风险承受能力和基金产

下面属于公募基金宣传推介规范的是（）。

Ⅰ．遵循销售适用性原则，关注投资者风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性

Ⅱ．及时准确地为投资人办理各类基金销售业务手续，识别客户有效身份

Ⅲ．严格管理投资人账户

Ⅳ．为基金份额持有人提供良好的持续服务，保障基金份额持有人有效了解所投资基金的相关信息

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅱ、Ⅲ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D．Ⅲ、Ⅳ

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第9题

关于基金投资人风险承受能力调查和评价，表述正确的包括()。Ⅰ、基金销售机构应当在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价;对已经购买了基金产品的基金投资人不必做追溯调查Ⅱ、基金销售机构可以采用当面、信函、网络或对已有的客户信息进行分析等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查Ⅲ、基金销售机构应当针对不同的基金投资人制定不同的风险承受能力调查问卷进行调查和评价Ⅳ、基金销售机构应当定期或不定期地更新对基金投资人的风险承受能力评价

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

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第10题

有关基金的销售适用性方面（风险匹配），银行从业人员和消费者分别应做到什么？

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第11题

2016基金从业资格考试基金法律法规单选题30题答案按照规定办理基金销售结算资金的划付，是()的法定义务

A.基金份额登记机构

B.基金销售支付机构