公司深入开展合规管理,致力于实现下列目标()
A.完善制度机制,保障公司经营管理和业务开展符合法律、法规和准则
B.实现对合规风险的有效识别和主动管理,增强自我约束能力
C.针对公司所涉不合规事项进行整改,及时查找原因,制定可行的管理规范,完善相关业务流程
D.对国家法律严格遵守
E.对行业规范深入贯彻
F.推动合规文化建设,切实防范合规风险,促进合规管理实现全覆盖
A.完善制度机制,保障公司经营管理和业务开展符合法律、法规和准则
B.实现对合规风险的有效识别和主动管理,增强自我约束能力
C.针对公司所涉不合规事项进行整改,及时查找原因,制定可行的管理规范,完善相关业务流程
D.对国家法律严格遵守
E.对行业规范深入贯彻
F.推动合规文化建设,切实防范合规风险,促进合规管理实现全覆盖
第2题
A.全面性原则。合规管理应当覆盖公司全体员工,贯穿决策、执行、监督等各个环节,确保不存在合规管理漏洞
B.针对性原则。合规管理实施过程中应当突出重点,优先从不合规行为的专项整改入手,确保取得实效,以点带面促进实现全面合规管理的目标
C.主动性原则。公司及其全体员工在其经营管理和业务开展中应当主动执行合规制度,主动寻求合规支持,主动报告不合规行为或合规风险隐患
D.及时性原则。公司合规制度应当随着国家法律法规、政策制度等外部环境的改变和公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化及时进行修改和完善
E.合理性原则。合规管理应当与公司经营规模、业务范围、合规状况及公司所处环境相适应,以合理的成本实现合规管理的目标,保障公司各项业务健康规范运行
F.独立性原则。合规管理部门具有相对独立性,公司董事、经营管理人员及其他员工不得以任何理由不正当干涉其正常履行职责
第4题
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第6题
A.建立健全合规风险管理框架
B.确保依法合规经营
C.实现对合规风险的有效识别和管理
D.确保合规风险与信用风险、市场风险、操作风险和其他风险的关联性
第10题
A、识别和管理
B、预防和控制
C、监测和控制
D、管理和控制