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[多选题]

根据《证券投资顾问业务暂行规定》,下述客户服务内容属于证券公司、证券投资咨询机构的证券投资顾问业务范畴的是()。

A.向客户建议如何选择适当的投资品种

B.向客户建议适当的投资组合

C.向客户进行理财规划建议

D.接受客户全权委托,管理客户资产

答案
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第1题

根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站,公示()等信息,方便投资者查询、监督。

A.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等

B.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码

C.证券投资顾问服务的内容

D.证券投资顾问服务的方式

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第2题

根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,公司员工可以以个人名义与客户签订证券投资顾问服务协议,并对协议实行编号管理。()
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第3题

根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循()原则,勤勉、审慎

根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循()原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

A.公平

B.诚实信用

C.公正

D.谨慎

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第4题

根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议。证券投资顾问服务协议应当约定,自签订协议之日起()工作日内,客户可以书面通知方式提出解除协议。

A.A.3个

B.B.5个

C.C.10个

D.D.15个

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第5题

根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议,协议的内容包括()。①当事人的权利义务;②证券投资顾问服务的内容和方式;③证券投资顾问的职责和禁止行为;④收费标准和支付方式;⑤争议或者纠纷解决方式;⑥终止或者解除协议的条件和方式

A.A.②③⑤⑥

B.B.①②③④

C.C.①②③④⑤⑥

D.D.①②④⑤⑥

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第6题

根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度,以下对证券投资顾问人员注册登记管理,说法不正确的是()。

A、向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格

B、向客户提供证券投资顾问服务的人员应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

C、证券投资顾问可以同时注册为证券分析师,但应当分开管理,以防止可能的利益冲突

D、证券投资顾问不得同时注册为证券分析师

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第7题

根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务,应当对服务方式、报酬支付、投诉处理等作出约定,明确当事人的权利和义务。()
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第8题

根据《证券投资顾问业务暂行规定》,从事证券投资顾问业务的证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制,覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节,但对证券投资咨询机构不做上述强制要求。()
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第9题

根据《证券投资顾问业务暂行规定》,以下对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法,不正确的是()。

A.A.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认

B.B.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并指定专门人员独立实施

C.C.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户投诉处理机制,及时、妥善处理客户投诉事项

D.D.证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

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第10题

按照《证券投资顾问业务暂行规定》,证券投资顾问业务是证券投资者咨询业务的一种基本形式,指证
券公司、证券投资

咨询机构()的经营活动。

Ⅰ.按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务

Ⅱ.直接或者间接获取经济利益

Ⅲ.辅助客户作出投资决策

Ⅳ.接受客户委托

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第11题

根据《证券投资顾问业务暂行规定》,以下对证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务时收费环节的说法,不正确的是()。

A.A.证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则,与客户协商并书面约定收费方式

B.B.可以按照服务期限、客户资产规模收取证券投资顾问服务费用

C.C.不可以采用差别佣金方式收取证券投资顾问服务费用

D.D.证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取

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