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[多选题]

对证券经营机构行为的监督包括（)。

A.定期报告制度

B.财务保证制度

C.行为规范与行为禁止制度

D.证券经营机构的自律制度

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发布时间：2021-07-31

更多“对证券经营机构行为的监督包括()。”相关的问题

第1题

政府依法对金融机构业务范围进行某种程度分离管制的金融制度是()。

A.混合机构制度

B.混业经营制度

C.全能银行制度

D.分业经营与分离银行制度

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第2题

集团财务制度具体包括( )。

A.综合性管理制度

B.原则性财务会计制度

C.成本费用制度

D.财务收支审批报告制度

E.财务机构与人员管理制度

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第3题

银行业金融机构应当将本机构制定的从业人员行为守则及其细则报送银行业监督管理机构，并每季度至少报送一次本机构从业人员行为评估报告，报告应至少包括本机构从业人员行为管理的治理架构、制度建设、从业人员不当行为等内容。（)

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第4题

证券基金经营机构合规负责人应当组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施。（)

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第5题

银行业金融机构应当将本机构制定的从业人员行为守则及其细则报送银行业监督管理机构，并()至少报送一次本机构从业人员行为评估报告，报告应至少包括本机构从业人员行为管理的治理架构、制度建设、从业人员不当行为等内容。

A、每年

B、每半年

C、每季

D、每月

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第6题

商事行为制度不包括？

A.筹划行为

B.投资行为

C.内部管理行为

D.经营行为

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第7题

根据我国《禁止证券欺诈行为暂行办法》的规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作属于( )的行为。

A.内幕交易

B.操纵市场

C.欺诈客户

D.虚假陈述

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第8题

在（)发行制度下，证券监管机构不对证券发行行为及证券本身作出价值判断，对公开资料的审查只涉及形式，不涉及任何发行实质条件。

A.核准制

B.注册制

C.审批制

D.核准注册制

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