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[单选题]

客户身份识别制度中（)是指最终拥有或控制客户的自然人，以及代表其进行交易的人。此外，还包括那些对法人或法律实体行使最终有效控制的人。

A.受益人

B.受益所有人

C.业务经办人

D.授权委托人

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发布时间：2022-04-24

更多“客户身份识别制度中（)是指最终拥有或控制客户的自然人，以及代表其进行交易的人。此外，还包括那些对法人或法律实体行使最终有效控制的人。”相关的问题

第1题

受益所有人，是指最终拥有或控制客户的一个或多个自然人，及/或客户所办理交易的最终受益人。（)

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第2题

当涉恐黑名单有更新时，金融机构应做的工作有（）

A.立即相应更新系统中的名单

B.完善客户的身份识别制度

C.完善对控制客户的自然人或交易的实际受益人的身份识别制度

D.采取待续的客身份识别措施

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第3题

在经营活动时，除了对我们的客户进行身份识别，还应对（）进行身份识别。

A.代理机构或代理人的客户

B.信托关系当事人

C.特定自然人客户

D.非自然人客户

E.特定业务关系的客户

F.代理业务的客户G.委托金融机构以外第三方识别

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第4题

客户身份识别也称“了解你的客户”，指履行反洗钱义务的各级机构对其客户的真实身份进行了解，客户身份识别包括哪几层含义（)。

A.了解客户本人的真实身份

B.了解客户及其交易目的和交易性质

C.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

D.了解客户的资金来源和用途

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第5题

受益所有人身份识别工作“实质重于形式”原则是指：义务机构及其工作人员应当将了解并确定最终控制非自然人客户及交易过程或者最终享有交易利益的自然人作为受益所有人身份识别工作的目标，采取定量和定性相结合的方法，对非自然人客户的股权、控制权结构以及财务决策、人事任免、经营管理等情况进行综合判断。（）此题为判断题(对，错)。

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第6题

金融机构应当对其分支机构执行客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度的情况进行监督管理。（)

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第7题

客户身份识别，指了解客户本人的真实身份，包括了解实际控制客户的自然人和交易的实际收益人，以及了解客户的交易目的和交易性质、资金来源和用途等（)

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第8题

客户身份识别也称“了解你的客户”(KYC)，是指在为客户开立账户、提供产品或服务的过程中，采集、核验、登记、留存客户身份信息资料,以及通过尽职调查，确认客户身份、了解客户交易目的和交易性质的过程。包括初次识别、持续识别和重新识别三个环节。()此题为判断题(对，错)。

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第9题

完整的客户身份识别流程可以简化为八个字，即了解、核对、登记、留存，其中“了解”是指了解（)。