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[单选题]

涉及公司外部业务方、业务调整、客户政策调整、市场判断等对外会引起舆情风险点的公文、通知,需知会部门负责人、城市总/省总、城市 PR/总部 PR 等至少()方确认后才可发布

A.1

B.2

C.3

D.4

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第1题

账务调整应用发起的账调交易,对于涉及外部账户账务调整的对公业务信息,推送回单系统,统一打印()
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第2题

账务调整应用发起的账调交易,对于涉及外部账户账务调整的对公业务信息,推送(),统一打印。

A.账务调整系统

B.主机系统

C.回单系统

D.外围系统

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第3题

任何单位、员工面临以下情形时,应及时、主动地向合规管理部门咨询__()

A.对涉及合规的问题感到疑惑

B.在某些特殊情况下,不知如何行事才符合合规要求

C.察觉或怀疑商业伙伴、客户或同事有违背道德标准或违反公司政策、甚至是违法行为

D.业务方面的具体问题

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第4题

()下面说法错误的是

A.员工无明显工作过失,仅因公司流程未完善、业务调整、舆论考虑等自身原因或外部政策变动导致的赔偿,由公司承担全部赔偿款

B.由于员工的工作过失问题导致的赔偿,也因舆论考虑等因素赔偿金额超过客户直接损失时,由公司和员工及其上级共同承担赔偿款,员工先行垫付全额赔偿款给客户

C.客户因员工工作过失、公司业务调整或外部政策变动等原因要求的退费,由运营(经纪人/店东)负责退赔申请的发起,交易中心赔付

D.被投诉人当月再次发生投诉、赔偿,将在第一次投诉、赔偿处罚金额的基础上累计叠加再次投诉、赔偿的处罚金额,不设上限。如当月提佣/工资不足以抵扣,将在下月提佣工资中将不足部分继续扣除,直至扣除完毕

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第5题

对公开户是银行与公司客户建立业务关系的起点,涉及()、账户开立、产品加办等多个业务环节。

A.客户尽调

B.柜面开户

C.开户意愿核实

D.客户回访

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第6题

在确定合同审计工作底稿的保管期限时,最好是()

A.审核公司政策手册中有关业务记录部分的记录管理主题

B.寻求法律部门的帮助,确保遵守合同条款

C.同公司会计部门一起核查,因为涉及会计记录

D.遵守合同方本身的记录保管政策

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第7题

服务风险中因销售品业务规则/营销政策/营销方式等问题,在全公司涉及影响1500户以上客户感知的事件是否属于红色风险()
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第8题

监理公司需遵循的华为采购政策有()。

A.NoPONoWork

B.关联关系必须第一时间向华为通报

C.不涉及安全问题前提下,与合作伙伴达成一致后可适当调整基装材质参数

D.行贿将会被取消与华为合作的资格

E.禁止主要业务外包

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第9题

()是指故意骗取、盗用财产或违反监管规章、法律或公司政策导致的损失事件

A.外部欺诈事件

B.内部欺诈事件

C.客户、产品和业务活动事件

D.信息科技系统事件

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第10题

涉嫌违规信息是指公司相关部门在日常工作中发现或外部机构转办的可能涉及销售人员违规的线索信息其主要来源如下部门:()

A.销售部门

B.客户服务部门

C.业务管理部门

D.风险管理部门

E.监察/审计部门

F.外部渠道

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第11题

与客户业务关系存续期间,当客户()等可能导致风险状况发生实质性变化的事件 发生,涉嫌洗钱犯罪的,营业机构应报告总部反洗钱管理部门,通过“评级结果再调整”模 块适时调整客户洗钱风险等级

A.客户变更重要身份信息

B.被司法机关调査

C.涉及权威媒体的案件报道

D.开立新户时

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