基金销售机构对基金投资人进行风险承受能力调查和评价时，可以采用的方式不包括（）

A.对已有客户信息进行分析

B.当面调查

C.采用第三方机构评价结果

D.信函和网络调查

答案

查看答案

发布时间：2022-11-04

更多“基金销售机构对基金投资人进行风险承受能力调查和评价时，可以采用的方式不包括（）”相关的问题

第1题

关于基金投资人风险承受能力调查和评价，表述正确的包括()。Ⅰ、基金销售机构应当在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价;对已经购买了基金产品的基金投资人不必做追溯调查Ⅱ、基金销售机构可以采用当面、信函、网络或对已有的客户信息进行分析等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查Ⅲ、基金销售机构应当针对不同的基金投资人制定不同的风险承受能力调查问卷进行调查和评价Ⅳ、基金销售机构应当定期或不定期地更新对基金投资人的风险承受能力评价

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

点击查看答案

第2题

关于基金销售机构对基金投资人风险承受能力调查和评价，以下表述错误的是（)。

A.基金销售机构应当建立投资者评价数据库为投资者建立信息要案，并对投资者风险等级进行动态管理

B.基金销售机构调查和评价基金投资人风险承受能力的方法应当严格保密

C.基金销售机构可以采用当面、信函、网络等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查

D.通过问卷等进行调查的，基金销售机构应当制定统一的问卷格式

点击查看答案

第3题

关于基金投资人风险承受能力调査和评价，以下说法正确的是（）

A．销售机构应通过适当途径向投资人公开其调査和评价方法

B．销售机构无需对已经购买了基金产品的基金投资人再进行风险承受能力调査

C．如基金投资人放弃接受调査的，销售机构无需对其再进行风险承受能力调査

D．销售机构对基金产品风险与基金投资人风险承受能力的适当性匹配意见，表明其对产品的风险和收益做出实质性判断

点击查看答案

第4题

关于“基金产品风险与基金投资人风险承受能力匹配”的表述，以下表述正确的是（)。Ⅰ.在销售过程中基金产品风险和基金投资人风险承受能力需进行匹配检验Ⅱ.基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况定义为风险不匹配Ⅲ.投资人不能认购或申购风险超越自己风险承受能力的基金产品Ⅳ.禁止基金销售机构违背基金投资人意愿向基金投资人销售风险不匹配的基金产品

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

点击查看答案

第5题

以下私募基金的推介行为，错误的是（)。

A.可以自行销售，也可以委托销售机构销售私募基金

B.应当采用问卷调查等方式对投资者的风险识别能力和风险承受能力进行评估，确认是否为合格投资人

C.可以向投资人承诺保本，但不得向投资人承诺最低收益

D.自行销售的，不得公开推介，委托销售机构销售的，销售机构也不得公开推介

点击查看答案