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[主观题]

根据《证券经纪人管理暂行规定》、《证券经纪人执业规范(试行)》,下列关于证券经纪人执业行为的说法

,错误的有()。

Ⅰ.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利Ⅱ.替客户办理账户开立、注销、转移等Ⅲ.替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等Ⅳ.向客户介绍证券投资开户、交易、资金存取等业务流程

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

答案
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更多“根据《证券经纪人管理暂行规定》、《证券经纪人执业规范(试行)》,下列关于证券经纪人执业行为的说法”相关的问题

第1题

按照《证券经纪人管理暂行规定》及相关规定,证券公司应当将()。

A.证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围

B.证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围

C.证券经纪人执业行为的合规性纳入客户回访内容

D.证券营业部对证券经纪人管理的有效性纳入其绩效考核范围

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第2题

经纪人与营销员证券执业资格相同。()
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第3题

在下列各种经纪人中,属于货币市场的经纪人有( )。

A.货币经纪人

B.短期证券经纪人

C.证券承销人

D.票据经纪人

E.外汇经纪人

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第4题

下列哪种行为符合员工执业行为规范?()

A.员工及证券经纪人将本人手机或办公电脑提供给他人委托

B.员工及证券经纪人未删除手机中的交易软件就将手机赠予他人

C.员工及证券经纪人至移动运营商办理过户后将手机号给予他人使用

D.员工及证券经纪人将本人手机、固定电话号码等作为他人账户留存的联系方式

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第5题

证券经纪人同客户之间形成了哪些关系?
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第6题

货币市场经纪人包括( )。

A.货币中间商

B.证券经纪人

C.短期证券经纪人

D.票据经纪人

E.证券自营商

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第7题

()是证券市场上数量最多、最为活跃的经纪人.

A.佣金经纪人

B.居间经纪人

C.专家经纪人

D.证券自营商

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第8题

在证券市场上数量最多、最为活跃的经纪人是指( )。

A.佣金经纪人

B.两元经纪人

C.专家经纪人

D.证券自营商

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第9题

证券经纪人不能是自由经纪人。()

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第10题

证券经纪人可以是个人经纪人或自由经纪人,也可以是法人经纪人。()

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