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[主观题]

证券公司与客户签订融资融券合同前，应当采用适当的方式向客户讲解业务规则和合同内容，明确告

知客户权利、义务及风险，特别是关于违约处置的风险控制安排，并将融资融券交易风险揭示书交由客户口头确认（）

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发布时间：2021-11-24

更多“证券公司与客户签订融资融券合同前，应当采用适当的方式向客户讲解业务规则和合同内容，明确告”相关的问题

第1题

客户向证券公司申请开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请，并根据证券公司营业

部的要求提供相应的书面申请材料()。①有效身份证明文件②融资融券业务申请表③客户财务状况证明④担保品证明

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

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第2题

客户要在证券公司开展融资融券业务，可以由客户本人向证券公司营业部提出申请，也可以请

其他公司代理。（）

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第3题

客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券。（）

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第4题

证券公司代销金融产品，证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定下列()事项。Ⅰ.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排Ⅱ.受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制Ⅲ.出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排Ⅳ.因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确，不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第5题

客户融入证券后、归还证券前，证券发行人派发现金红利的，正确的处理方法是()。A．融券客户应当向证

客户融入证券后、归还证券前，证券发行人派发现金红利的，正确的处理方法是()。

A．融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利

B．由融券客户直接享有

C．由证券公司直接享有

D．证券公司应当向融券客户补偿对应金额的现金红利

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第6题

客户资产管理业务含义下列关于客户资产管理业务的描述不正确的是()。 A．由具有从

客户资产管理业务含义

下列关于客户资产管理业务的描述不正确的是（）。

A．由具有从事该业务资格的证券公司作为受托人

B．证券公司需与客户签订资产管理合同

C．证券公司使用客户委托的资产

D．证券公司实现客户资产的稳定增值

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第7题

客户开发人员不得私下向客户承诺业务优惠，合同签订部门签订合同前需与客户明确不接受合同以外的优惠承诺，违反此标准产生的坏账金额由销售承担（)

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第8题

“四必做”包含哪些内容？（)

A.测速验收，签订告知书

B.使用讲解，演示千兆业务

C.留下电话，建立客户联系

D.自助排障，演示宽带排障

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第9题

证券公司从事客户资产管理业务，应当向中国证监会申请客户资产管理业务资格。（)

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第10题

下列关于资产管理业务的风险控制要求说法错误的是()。A.证券公司开展资产管理业务，应当在资产管

下列关于资产管理业务的风险控制要求说法错误的是()。

A.证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险

B.证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力

C.客户应当对客户资产来源及用途的合法性作出承诺

D.证券公司、托管机构应当至少每1个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况进行详细说明

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