第1题
A.员工及证券经纪人将本人手机或办公电脑提供给他人委托
B.员工及证券经纪人未删除手机中的交易软件就将手机赠予他人
C.员工及证券经纪人至移动运营商办理过户后将手机号给予他人使用
D.员工及证券经纪人将本人手机、固定电话号码等作为他人账户留存的联系方式
第2题
A.根据中国结算公司深圳分公司的规定,开立非担保结算备付金账户的机构,交易所场内证券发行资金通过非担保结算备付金账户完成交收
B.根据货银对付原则,一旦结算参与人未能履行对证券登记结算机构的资金交收义务,结算机构就可以暂不向其交付其买入的证券
C.根据分级结算原则,当证券登记结算机构作为共同对手方提供多边净额结算服务时,结算机构负责与结算参与人之间的集中清算交收
D.在共同对方制度下,即使买卖双方中的一方不能履约,结算机构也要向守约一方先行垫付其应收的证券或资金
第3题
A.I、II、III、IV
B.I、II、III
C.I、IV
D.II、III
第4题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
第5题
A.I、IV
B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.I、Ⅱ、Ⅲ
第6题
Ⅰ.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利Ⅱ.替客户办理账户开立、注销、转移等Ⅲ.替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等Ⅳ.向客户介绍证券投资开户、交易、资金存取等业务流程
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
第7题
A.代客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜
B.向客户介绍公司和证券市场的基本情况,传递由公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
C.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程
第8题
A.替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜
B.与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
C.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
D.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动
第10题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ