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题目内容
（请给出正确答案）
A.在客户不知情的情况下诱导其开立证券账户
B.委托第三方机构或个人从事客户招揽工作
C.通过向银行人员私下微信发红包、银行转账等方式，支付委托开户报酬
D.擅自与其他机构开展广告宣传等业务合作
答案
D、擅自与其他机构开展广告宣传等业务合作
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第2题
A.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
B.违背客户的委托为其买卖证券
C.以自己为交易对象，进行不转移所引权自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量
D.不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
第3题
A.10厘米以上
B.10厘米以下
C.15厘米以上
D.15厘米以下
第5题
A.向机构投资者提供公司自营持仓计划
B.针对本机构持有的证券，向机构投资者提供未经确认有利于买入该证券的信息
C.为提升业务收入，用客户资产进行不必要的证券交易
D.以符合市场公允估值的价格进行交易
第6题
A.禁止在客户不知情或未亲自授权的情况下进行推送订单
B.禁止直接说出客户购买的产品的三级品类
C.禁止承诺客户与实际金额、服务保障内容不符的言语
D.禁止虚增卖点或使用虚构的活动误导客户
第7题
A.以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
B.以虚假信息、市场传言或者内幕消息为依据向客户提供投资分析、预测或建议
C.以个人名义向客户收取投资顾问费
D.投顾业务人员主动要求或接受客户，代其实际操作的行为
第8题
A.代客签名，输入密码
B.代客办理业务
C.私自保管或使用已停用的重要空白凭证、有价单证及业务印章
D.私自保留、买卖客户信息
E.在本网点代理他人开户
F.利用客户/银行账户过渡本人资金
第9题
A.因员工问题造成客户损失，推卸为产品问题
B.在办公区域内同他人吵架或以不礼貌语言对待同事的行为
C.索要客户密码、验证码或登录客户后台
D.无服务意识，对客户问题不积极应答
第10题
A.查阅专利文献、科技报刊获得相关技术信息进行研究
B.出高价向竞争对手的技术人员购买关键技术
C.在市场上购买乙厂的产品进行研究
D.向客户散步关于乙厂产品的不实信息
第11题
A.代客户申请重要空白凭证和支付设备
B.代客户购买重要空白凭证和支付设备
C.代客户签收重要空白凭证和支付设备
D.代客户保管重要空白凭证和支付设备
