题目内容
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[判断题]
加强对高和较高风险客户的管控,应深入了解高风险和较高风险等级客户经营活动状况和财产来源,调查实际控制人、实际受益人或受益所有人的情况,有效预防风险。()
答案
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第1题
A.进一步深入了解客户经营活动状况和财产来源
B.进一步调查客户及其实际控制人、实际受益人情况
C.适度提高交易监测的频率及强度
D.可拒绝客户新业务的现场办理
第2题
A.进一步调查客户及其实际控制人、实际受益人情况
B.进一步深入了解客户经营活动状况和财产来源
C.适度提高客户及其实际控制人、实际受益人信息的收集或更新频率
D.合理限制客户通过非面对面方式办理业务的金额、次数和业务类型
第3题
A.①②③④
B.①②③
C.①②④
D.①③④
第4题
B、加强对高风险客户的交易监控,每月查看客户的交易明细,在对公、对私风险客户强化尽职调查表中填写交易监控情况
C、每半年对高风险客户的身份信息进行核实,及时更新和补充高风险等级客户的身份信息,做好持续评级
D、合理限制客户通过非面对面渠道办理业务的金额、次数和业务类型
E、加强对逾期持卡人的交易监控,每月发送逾期客户清单,由发卡网点安排专人了解情况,对于次级以上的持卡人需电话、上门、发律师函、起诉等手段进行催收