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[单选题]

以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止行为的是（）。Ⅰ.将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物Ⅱ.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品Ⅲ.违规向客户提供资金或有价证券Ⅳ.代理买卖法律规定不得买卖的证券

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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发布时间：2022-10-06

更多“以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止行为的是（）。Ⅰ.将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物Ⅱ.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品Ⅲ.违规向客户提供资金或有价证券Ⅳ.代理买卖法…”相关的问题

第1题

下列属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的有()。Ⅰ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金Ⅱ.假借客户的名义买卖证券Ⅲ.违背客户的委托为其买卖证券Ⅳ.接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格

下列属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的有（)。Ⅰ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金Ⅱ.假借客户的名义买卖证券Ⅲ.违背客户的委托为其买卖证券Ⅳ.接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅲ、Ⅳ

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第2题

证券公司可以从事的业务包括（）。Ⅰ.股票期权经纪业务Ⅱ.自营业务Ⅲ.做市业务Ⅳ.与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第3题

经纪类证券公司可以从事以下业务（)。

A.证券代保管和签证

B.代理证券的还本付息和分红派息

C.受托资产管理

D.证券的代理买卖

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第4题

证券公司单独从事（）业务时，该项业务所对应的净资本标准在证券公司开展的各类业务当中属于最低标准

A.证券资产管理业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券经纪业务

D.证券自营业务

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第5题

下列属于证券公司自营业务禁止行为的有（）。Ⅰ.以个人名义进行自营业务Ⅱ.在实际操作的证券账户之间进行证券交易Ⅲ.将自营业务与经纪业务分开管理和操作Ⅳ.建立专用自营账户

A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅲ、Ⅳ

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第6题

以下证券经纪业务活动，应被禁止的有（）A．挪用客户证券或资金B．向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息C．违背客户的委托D．接受客户的全权委托

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第7题

下列各项中，属于证券公司从事证券自营业务禁止性行为的有（)。

A.违反规定购买本证券公司控股股东发行的证券

B.违反规定购买与本证券公司有其他厉害关系的发行人发行的证券

C.利用内幕信息买卖证券或者操作证券市场

D.违反规定委托他人代为买卖证券

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第8题

我国经纪类证券公司只能从事证券（）业务。

A.承销

B.交易中介

C.自营

D.买卖

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第9题

经纪类证券公司只能从事()。

A.证券自营业务

B.证券代销业务

C.证券包销业务

D.证券经纪业务

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第10题

可以从事证券承销业务的是()

A.股份有限公司

B.综合类证券公司

C.经纪类证券公司

D.商业银行

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